Esri 商业行为与道德准则

Esri 承诺在所有业务活动中坚守高标准的道德准则，并严格遵守相关法律法规。 诚信是 Esri 最重要的资产之一，Esri 要求每位员工都去维护和守护这份诚信。 所有 Esri 员工必须以合乎道德且合法的方式开展业务，无论交易对象是客户、供应商、分销商，还是同事之间。 为了倡导道德文化并践行合规承诺，我们制定了本《商业行为与道德准则》（以下简称“准则”），旨在帮助员工理解自身在维护最高商业标准方面所肩负的责任。

Esri 的所有高级管理人员、经理、员工，以及任何其他以 Esri 及其关联公司名义行事的承包商、顾问或人员，都应当遵守我们的道德义务。 以下行为标准将在组织的各个层面贯彻执行。 任何违反上述标准或发现违规却未进行报告的员工，都将受到纪律处分，严重者可能被解雇。 如果行为构成犯罪，违规者还可能面临罚款和监禁等刑事处罚。

本准则是对 Esri 其他政策与程序（包括《员工手册》和核心能力要求）的补充。 本准则不替代任何现行的政策和程序。

Esri 鼓励员工主动提供信息，帮助公司调查并纠正可能发生的任何道德或法律违规行为。 Esri 还制定了严格的反报复制度。 对于出于善意而进行的举报，公司绝不姑息任何形式的报复行为。

如果 Esri 员工意识到可能发生了违反本准则或任何其他法律法规要求的情况，必须通知自己的主管（除非主管本人牵涉其中）、人力资源部或公司管理层。 [1] 可通过当面、电话、电子邮件（发送至 ethics_and_compliance@esri.com）或 Esri EthicsPoint 热线 (1-855-791-1342) 等方式进行通知。 所有报告内容均予保密，相关信息仅限必要人员知悉。 在当地法律允许的前提下，也可以匿名举报。 当 Esri 有合理依据认为可能存在以下情况时，Esri 可能有义务展开调查，并在某些情形下向相应的政府机构报告：1) 涉及欺诈、利益冲突、贿赂或违规酬金的刑事犯罪；2) 违反《反虚假申报法》(31 U.S.C. 3729-3733)；或 3) 违反美国出口管制法规。

若员工举报的内容涉及根据《2009 年美国复苏与再投资法案》（第 111-5 号公法）第 1553 条所规定的，在刺激资金使用或执行过程中出现的严重管理不当、严重浪费、公共安全风险、职权滥用或违法行为，该员工将受到法律中举报人保护条款的保障 。 Esri 不得因员工作出此类举报而将其解雇、降职或以其他方式进行歧视性对待。

Esri 已指定人力资源部门负责监督和监控对本准则的遵守情况。 人力资源部门将就此目的定期向 Esri 公司管理层报告本准则的执行情况及有效性。

员工在 Esri 工作期间可能会接触到与 Esri 公司、其员工及客户相关的知识产权和机密信息。 所有员工均有义务保护 Esri 及其客户的专有信息和机密信息，防止信息被不当泄露。 未经适当的内部授权，Esri 员工不得接受来自其他个人或公司的机密信息，也不得为他人签署保密协议。

每位 Esri 员工均签署了《商业秘密、专有信息与发明协议》，该协议与相关法律共同赋予 Esri 对员工在职责范围内所开发成果的所有权。 Esri 员工有义务配合 Esri 获取相应的知识产权，以保护 Esri 对其工作成果的合法权益。

Esri 要求所有安装在公司计算机设备和移动终端上的软件、数据、图像或其他第三方拥有的材料均须获得合法授权。 为确保全体员工遵守 Esri 的版权政策，必须始终遵循软件、数据、图像或其他第三方材料供应商所规定的义务以及相关法律要求。

Esri 承诺维护准确、及时的财务记录。 Esri 的记录保存流程对于确保所有成本得到正确归集与核算至关重要。 对 Esri 而言，所有财务及非财务数据在所有重大方面均须做到准确、完整、有效。

每位员工都应及时、准确地填写电子工时单，遵守工时填报规则。 同样，所有报销申请、差旅费用及其他开支均须准确归类至相应的费用科目。

Esri 致力于提供安全、高效的工作环境，杜绝任何形式的性骚扰或其他非法骚扰、暴力行为或非法歧视。 所有员工以及与 Esri 有业务往来的非员工人员均须遵守本政策。 此外，Esri 员工不得在受毒品或酒精影响的状态下工作，并须遵守公司的无毒品工作场所政策。 Esri 为无武器工作场所。 更多详情请参阅《员工手册》中的“员工职责”部分。

Esri 禁止使用强迫或非自愿劳动，包括一切形式的童工、人口贩运及奴役行为。 公司致力于在其供应链中防范上述行为，并要求供应商同样做到这一点。

Esri 遵守平等就业机会相关法律，在待遇方面及雇佣过程中，不因种族、肤色、信仰、性别（包括怀孕、疑似怀孕、分娩、哺乳或相关医疗状况）、性别认同、宗教（包括宗教着装与仪容）、婚姻状况、家庭伴侣状况、基因信息、年龄、国籍或族裔、军人或退伍军人身份、性取向、身体或精神残疾，或联邦、州、地方法律保护的任何其他身份特征而进行歧视。 Esri 还会为残障人士提供合理的便利措施。 请参考《平等就业机会政策》。

Esri 不鼓励员工参与任何与自身职责存在或可能存在利益冲突的活动。 每位员工都应避免个人或家庭利益与 Esri 利益产生实际或潜在的冲突。 员工必须以书面形式向人力资源部门报告任何亲属或亲密关系人员的聘用情况，以及员工本人或其亲属、亲密关系人员在 Esri 的任何竞争对手、客户或供应商中所持有的任何财务权益。 员工若当选或被任命担任公职，或加入与 Esri 的竞争对手、客户、供应商或合作伙伴有关联的外部董事会，同样须向人力资源部门披露相关职务信息。

与客户及潜在客户的所有往来必须合法、公平且透明。 Esri 绝不容忍任何形式的贿赂或腐败行为。 Esri 员工不得向任何 Esri 客户或供应商索取或收受贿赂、不当付款、礼品或酬金，也不得向对方提供此类利益。 未经公司管理层批准，Esri 员工不得以公司名义赠送或索取任何形式的礼品、招待、餐饮、政治捐款、慈善捐赠或其他任何酬金；也不得从客户、供应商、供应商代表或业务伙伴处收受市场价值超过 25.00 美元的礼品、招待、餐饮或其他酬金。 Esri 员工不得向公职人员提供任何有价物品：1) 意图不当影响该公职人员的任何公务行为；2) 诱使该公职人员实施或协助欺诈；或 3) 促使该公职人员违反其法定职责。

当 Esri 员工需要就竞争对手及其产品或就 Esri 自身的产品和服务发表声明时，应尽最大努力确保所作声明内容最新、准确无误。

Esri 秉持公平公开的竞争理念，并要求严格遵守全球所有适用的反垄断或竞争法律法规。 所有员工在任何时候都必须遵守反垄断或竞争法，以及 Esri 的反垄断与竞争政策（包括适用于特定业务领域的区域性政策）。 员工不得直接或通过第三方获取可能因违反保密义务或丧失诚信而取得的竞争对手专有信息。 与 Esri 客户、供应商及竞争对手之间的业务关系，须遵守所有适用法律，包括美国反垄断法。 如有任何关于反垄断法的疑问，可向合同与法律服务部门咨询澄清。

一般而言，竞争对手之间就价格、交易条件、特定产品或服务的预计销售额、收入与支出、生产计划、库存或市场划分等事项达成的协议和/或安排，均违反反垄断法。 同时，也应避免交换竞争性或专有信息。 上述准则同样适用于与竞争对手的非正式接触，包括在行业展会或专业组织会议上的交流。

Esri 致力于在开展业务的同时，遵守所有适用的美国出口管制法律法规，这些法规对任何产品（包括硬件、软件、数据或技术）从美国境内的转让、出口、销售或释放进行规范。 有关遵守美国出口管制法规的指引，请参阅《Esri 出口合规手册》。 如有其他关于出口管制的问题，可向合同与法律服务部门咨询澄清。